Compliance ingebouwd in uw casemanagement
NORRIQ Law Firm integreert regelgevende en ethische controles rechtstreeks in uw operationele workflows. Conflictcontroles, KYC-procedures, btw-logica en gegevensbeheer zijn in elke zaak geïntegreerd, zodat naleving vanaf het ontwerp wordt afgedwongen en niet als een afzonderlijk proces wordt beheerd.
De uitdaging: druk vanuit regelgeving en operationeel risico
Advocatenkantoren werken onder strikte regelgeving en behandelen gevoelige klantgegevens en complexe financiële structuren.
Veelvoorkomende compliance-risico's zijn onder meer:
Ethische conflicten tussen actuele en historische kwesties
Inconsistente toepassing van btw voor verschillende diensten en rechtsgebieden
Onvoldoende documentatie van KYC- en AML-procedures
Beperkte controle over de toegang tot gevoelige klantgegevens
Wanneer naleving versnipperd is over verschillende systemen, lopen bedrijven een groter risico op financiële sancties, reputatieschade en strengere controle door toezichthouders.
Naleving geïntegreerd in elke zaak
NORRIQ Law Firm zorgt ervoor dat compliance vanaf het moment dat een zaak wordt aangemaakt, wordt geïntegreerd.
Elke kwestie omvat gestructureerde nalevingscontrolepunten voor:
Validatie van conflictzoekopdrachten
KYC- en AML-documentatie
BTW-configuratie
Goedkeuringsworkflows
Toegangscontrole en zichtbaarheid
Geen enkel geval kan worden doorgestuurd naar financiële synchronisatie zonder dat de vereiste nalevingscontroles zijn doorlopen.
Conflictbeheersing en naleving van KYC- en AML-voorschriften
Voordat een zaak wordt geopend, voert NORRIQ Law Firm gestructureerde conflictonderzoeken uit bij cliënten, contactpersonen en historische zaken. Potentiële overlappingen worden gemarkeerd voor beoordeling en alle acties worden geregistreerd.
Tegelijkertijd beheert het geïntegreerde KYC & AML-raamwerk verplichte documentatie, risicobeoordelingen en DAC6-gerelateerde gegevens rechtstreeks binnen de zaak, waardoor volledige traceerbaarheid en auditgereedheid worden gegarandeerd.
Financiële integriteit en btw-controle
Compliance strekt zich uit tot financiële verwerking. Het systeem past gestructureerde btw-logica toe door middel van:
BTW-matrices afgestemd op lokale belastingregels
Instelling van het type invoer voor tijd, uitgaven en voorzieningen
Automatische mapping om G/L-rekeningen in Business Central te corrigeren
Dit zorgt ervoor dat elke factuur wordt verwerkt volgens de geldende belastingvoorschriften.
GDPR-ready gegevensbeheer
Gevoelige juridische gegevens vereisen gecontroleerde zichtbaarheid.
NORRIQ Advocatenkantoor biedt:
Op rollen gebaseerde toegangscontrole: gebruikers zien alleen gegevens die relevant zijn voor hun functie.
Geheime toegang tot klanten en zaken: wanneer zaken als 'geheim' zijn gemarkeerd, worden ze verborgen voor standaardzoekopdrachten en zijn ze alleen toegankelijk voor expliciet geautoriseerde gebruikers.
Volledige auditlogging: alle wijzigingen, goedkeuringen en toegangsgebeurtenissen worden geregistreerd.
Veelgestelde vragen
-
Gebruikers kunnen trefwoorden invoeren om in de hele Dataverse-omgeving te zoeken.
Het systeem scant historische zaken, belanghebbenden en contacten en markeert mogelijke overeenkomsten voor beoordeling voordat een zaak wordt goedgekeurd. -
Ja. Dankzij speciale gegevensvelden kunnen bedrijven grensoverschrijdende regelingen binnen de EU bijhouden die mogelijk moeten worden gemeld aan de belastingdienst.
-
Ja. Btw-matrices en boekingsconfiguraties zorgen ervoor dat alle factureerbare posten correct worden toegewezen aan de grootboekrekeningen van Business Central, waardoor een consistente en conforme boekhouding wordt ondersteund.
-
Met behulp van de functie 'Secret Client & Matter Access' (Geheime toegang tot klanten en zaken) kan de zichtbaarheid worden beperkt tot alleen geautoriseerde gebruikers.
Geheime zaken worden uitgesloten van standaardlijstweergaven en zoekopdrachten.
Maak compliance onderdeel van uw operationele basis
Bespreek uw huidige compliance-workflows met ons team voor juridische oplossingen en ontdek hoe NORRIQ Law Firm het bestuur binnen uw praktijk kan versterken.
