La conformité intégrée à votre système de gestion des dossiers
Le cabinet d'avocats NORRIQ intègre des contrôles réglementaires et éthiques directement dans vos flux de travail opérationnels. Les vérifications de conflits d'intérêts, les procédures « KYC », la logique relative à la TVA et la gouvernance des données sont intégrées à chaque dossier, garantissant ainsi que la conformité est assurée dès la conception, et non gérée comme un processus distinct.
Le défi : pression réglementaire et risque opérationnel
Les cabinets d'avocats exercent leurs activités dans un cadre réglementaire strict, tout en traitant des données sensibles relatives à leurs clients et en gérant des structures financières complexes.
Parmi les risques courants en matière de conformité, on peut citer :
Conflits éthiques entre des questions actuelles et historiques
Application incohérente de la TVA selon les services et les juridictions
Documentation insuffisante concernant les procédures « KYC » et de lutte contre le blanchiment d'argent
Contrôle limité de l'accès aux données sensibles des clients
Lorsque la conformité est fragmentée entre différents systèmes, les entreprises s'exposent davantage à des sanctions financières, à une atteinte à leur réputation et à une surveillance accrue de la part des autorités de régulation.
La conformité intégrée à chaque dossier
Le cabinet d'avocats NORRIQ veille à ce que la conformité soit intégrée dès la création d'un dossier.
Chaque dossier comprend des points de contrôle structurés en matière de conformité concernant :
Validation de la recherche de conflits
Documents relatifs à la connaissance du client (KYC) et à la lutte contre le blanchiment d'argent (AML)
Configuration de la TVA
Processus de validation
Contrôle d'accès et visibilité
Aucun dossier ne peut passer à la phase de synchronisation financière sans avoir satisfait aux contrôles de conformité requis.
Gestion des conflits et conformité aux normes KYC et AML
Avant l'ouverture d'un dossier, le cabinet d'avocats NORRIQ effectue des recherches structurées visant à détecter d'éventuels conflits d'intérêts parmi ses clients, ses contacts et ses dossiers antérieurs. Les chevauchements potentiels sont signalés pour examen, et toutes les actions sont consignées.
Parallèlement, le dispositif intégré de KYC et de lutte contre le blanchiment d'argent gère les documents obligatoires, les évaluations des risques et les données liées à la directive DAC6 directement au sein du dossier, garantissant ainsi une traçabilité totale et la conformité aux exigences d'audit.
Intégrité financière et contrôle de la TVA
La conformité s'étend au traitement financier. Le système applique une logique structurée en matière de TVA grâce à :
Tableaux de TVA conformes à la réglementation fiscale locale
Configuration des types d'écriture pour les heures, les décaissements et les provisions
Mappage automatique pour corriger les comptes généraux dans Business Central
Cela garantit que chaque facture est traitée conformément aux exigences fiscales en vigueur.
Gouvernance des données conforme au RGPD
Les données juridiques sensibles nécessitent une visibilité contrôlée.
Le cabinet d'avocats NORRIQ propose :
Contrôle d'accès basé sur les rôles : les utilisateurs n'ont accès qu'aux données pertinentes pour leur fonction.
Accès confidentiel aux clients et aux dossiers : lorsqu'ils sont marqués comme « confidentiels », les dossiers ne s'affichent pas dans les résultats des recherches standard et ne sont accessibles qu'aux utilisateurs expressément autorisés.
Journalisation complète des audits : toutes les modifications, validations et opérations d'accès sont consignées.
Foire aux questions
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Les utilisateurs peuvent saisir des mots-clés pour effectuer une recherche dans l'ensemble de l'environnement Dataverse.
Le système analyse l'historique des dossiers, des parties prenantes et des contacts, et signale les correspondances potentielles à examiner avant qu'un dossier ne soit validé. -
Oui. Des champs de données spécifiques permettent aux entreprises de suivre les opérations transfrontalières au sein de l'UE qui peuvent faire l'objet d'une déclaration auprès des autorités fiscales.
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Oui. Les matrices de TVA et les configurations de comptabilisation garantissent que tous les éléments facturables sont correctement affectés aux comptes généraux de Business Central, ce qui permet une comptabilité cohérente et conforme.
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Grâce à la fonctionnalité « Accès confidentiel aux clients et aux dossiers », la visibilité peut être limitée aux seuls utilisateurs autorisés.
Les dossiers confidentiels sont exclus des affichages sous forme de liste et des recherches standard.
Intégrez la conformité à vos fondements opérationnels
Discutez de vos processus actuels en matière de conformité avec notre équipe chargée des solutions juridiques et découvrez comment le cabinet d'avocats NORRIQ peut renforcer la gouvernance au sein de votre cabinet.
